ЦБ выявил манипулирование рынком акций известного поставщика офисных товаров

Банк России установил факты манипулирования рынком обыкновенных акций ОАО "Живой офис" на торгах ЗАО "ФБ ММВБ" в период с 13 января 2014 года по 6 января 2015-го.

Как отмечается в сообщении регулятора, "в течение нескольких лет ОАО "Живой офис" позиционировало себя в качестве поставщика товаров для "комфортной и яркой" работы в офисе. ОАО "Живой офис" организовало активную рекламную кампанию в сети Интернет и в печатных СМИ, в которой частным и институциональным инвесторам предлагалось инвестировать в обыкновенные акции компании. Дополнительный выпуск акций, согласно заявлениям самого эмитента, был обусловлен привлечением средств для дальнейшего развития бизнеса".

Размещение дополнительного выпуска акций происходило в период с 3 по 8 июля 2013 года в секторе "Рынок инноваций и инвестиций" ЗАО "ФБ ММВБ" по цене 129 рублей за акцию при величине чистых активов, приходящихся на одну акцию, немногим более 1 рубля. Всего было размещено 4 млн акций (33% от увеличенного уставного капитала "Живого офиса") на сумму более полумиллиарда рублей. Основными покупателями акций в ходе размещения стали компании, связанные с "Живым офисом": ООО "Прибой", ООО "Модерн" и ООО "Вершина".

Центробанк обращает внимание на то, что указанные юридические лица приобрели акции на заемные средства, полученные от офшорной компании. "Живой офис" фактически возвратил данный заем через связанных с ним лиц в течение дня. "Таким образом, размещение акций, вопреки официальным заявлениям эмитента, не привело к реальному привлечению денежных средств", - пришел к выводу регулятор.

В ходе проверки Банк России установил, что сделки, которые классифицируются как манипулирование рынком акций, совершались двумя группами лиц, связанными с "Живым офисом". Первую составляли 17 физических лиц и одно юридическое лицо, являвшиеся клиентами различных профессиональных участников рынка ценных бумаг, вторую - три юрлица, приобретавшие акции в ходе размещения, и одно физлицо (сотрудник ООО "Спенс" - дочерней компании ОАО "Живой офис"), являвшиеся клиентами АО "ИК "Элтра" (в сообщении ЦБ группы далее фигурируют как первая и вторая соответственно).

ИК "Элтра" выступала маркетмейкером по акциям, вместе с тем сделки в основном режиме торгов совершались единолично сотрудником ИК "Элтра" исключительно по счетам второй группы лиц на основании выданных доверенностей, указывает ЦБ. Такая схема работы была выстроена руководством ИК "Элтра" и не пресекалась уполномоченными должностными лицами данной инвестиционной компании, подчеркивает регулятор и указывает на выявленные "не являвшиеся маркетмейкерскими сделки, в отношении которых установлены факты манипулирования рынком акций".

"Названные выше лица совершали сделки, приведшие к существенным отклонениям спроса, предложения, цены и/или объема торгов акциями, преимущественно друг с другом по предварительному соглашению, в том числе с целью формирования искусственного рынка акций и введения в заблуждение третьих лиц относительно их цены", - заключают в Банке России. Так, лица, связанные с "Живым офисом", в рассмотренный период являлись хотя бы одной стороной в 87% биржевых сделок с акциями, при этом 56% от общего объема торгов акциями были совершены данными лицами друг с другом.

Одновременно с созданием видимости активного рынка акций часть дополнительного выпуска была реализована сторонним (реальным) инвесторам.

ЦБ также выяснил, что ОАО "Живой офис" и связанные с этой компанией юридические и физические лица получили ряд кредитов в коммерческих банках, залогом по которым выступали акции "Живого офиса", обращающиеся на торгах ЗАО "ФБ ММВБ". В настоящее время в отношении основной дочерней структуры ОАО "Живой офис" - ООО "Спенс" открыта процедура банкротства. В свою очередь совет директоров эмитента принял решение о проведении внеочередного общего собрания акционеров, одним из вопросов которого будет ликвидация ОАО "Живой офис".

Действия первой и второй групп лиц, а также ИК "Элтра" по закону классифицируются как манипулирование рынком акций, указано в сообщении ЦБ. Регулятор по результатам проверки принял решение аннулировать выданные ИК "Элтра" лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и дилерской деятельности, а также отозвать у сотрудников этой компании, причастных к манипулированию, квалификационные аттестаты специалистов финансового рынка. В отношении иных лиц, принимавших участие в манипулировании рынком акций, Банк России принял меры, направленные на недопущение аналогичных действий в дальнейшем. Кроме того, ЗАО "ФБ ММВБ" рекомендовано рассмотреть вопрос о делистинге акций.