Профучастники рынка ценных бумаг просят ЦБ пересмотреть порядок отзыва лицензий

Профучастники рынка ценных бумаг обратились в ЦБ с просьбой пересмотреть порядок аннулирования лицензий. Существующая практика, по их мнению, недостаточно прозрачна, во многом механистична и не учитывает специфики деятельности на рынке, а также несет в себе риски для клиентов. Об этом говорится в письме Национальной ассоциации участников фондового рынка, направленном на имя первого зампреда ЦБ Сергея Швецова, пишет "Коммерсант".

Согласно документу, несовершенства кроются в том, что касается и нормативного поля, и правоприменения. Текущее законодательство позволяет регулятору отзывать лицензии по двум основаниям. Первое возникает в силу обязанности это делать: в соответствии с законом "О рынке ценных бумаг" это должно происходить в случае отзыва у кредитной организации-профучастника банковской лицензии, в случае признания компании банкротом и в случае неосуществления профдеятельности на рынке ценных бумаг в течение 18 месяцев. Вторым основанием является право Банка России аннулировать лицензию, если поднадзорная организация в течение года неоднократно нарушала нормы законодательства и не исполняла предписаний регулятора.

Однако положение, в котором описан порядок аннулирования лицензий, не содержит возможностей для регулятора не принимать такого решения, даже если оно является только правом, а не обязанностью. При этом существует возможность приостанавливать действие лицензии до исправления нарушений. Однако эта мера с 2014 года не применялась ни разу.

По мнению авторов письма, к вопросу аннулирования лицензии регулятор часто подходит формально. Помимо этого существенными недостатками практики аннулирования лицензии, указано в письме, являются отсутствие возможности у компаний дать объяснения по существу допущенных нарушений и отсутствие информации, за какие именно нарушения лицензия была отозвана.

В ЦБ такую практику отрицают. "Банк России по запросам организаций, у которых аннулированы лицензии, предоставляет им информацию о нарушениях, послуживших основанием для этого. Следует также отметить, что в ходе взаимодействия с представителями организаций, у которых были аннулированы лицензии, ни одна из них не настаивала на публикации конкретных нарушений, за которые у них была аннулирована лицензия", — сообщили в пресс-службе.

Как рассказали изданию в ЦБ, порядок принятия решения об аннулировании лицензии профучастника пока пересматривать не планируется. Однако в настоящее время Банк России разрабатывает документ, регламентирующий порядок организации дистанционного надзора в отношении некредитных финансовых организаций.