Morgan Stanley оштрафован на 13 млн долларов за недостаточный контроль за краткосрочными сделками

Служба регулирования отрасли финансовых услуг FINRA оштрафовала Morgan Stanley на 13 млн долларов за недостаточный контроль за некоторыми краткосрочными сделками своих представителей паевых инвестиционных трастов (UIT).

Регулятор оштрафовал Morgan Stanley на 3,25 млн долларов и распорядился выплатить 3 тыс. клиентам 9,78 млн долларов в виде компенсации, сообщает собкор Банки.ру в Брюсселе.

В период с января 2012 года по июнь 2015 года Morgan Stanley консультировал тысячи клиентов по продаже паевых инвестиционных фондов и рекомендовал, чтобы они продавали свои паи до даты погашения, а затем возвращали эти средства в новый UIT.

В частности, продавая позицию инвестора в UIT на ранней стадии и переводя его в новый траст, клиент может платить более высокие комиссионные с течением времени, что, по сообщению FINRA, вызывает вопросы, насколько подходящим является переход для инвестора.

FINRA обнаружила, что сотни представителей Morgan Stanley провели такого рода сделки с тысячами клиентских счетов и не давали достаточных разъяснений.