ЦБ заподозрил участие УК "Тринфико" в незаконном выводе средств из пенсионного фонда "Аквилон"

Банк России выявил манипулирование рынками облигаций на организованных торгах в рамках схемы противоправного вывода пенсионных накоплений из ОАО "Межрегиональный негосударственный пенсионный фонд "Аквилон" под управлением АО "Управляющая компания "Тринфико". Об этом сообщает пресс-служба регулятора.

Так, по результатам проверки выявлены операции с признаками предварительного соглашения на рынках облигаций 68 эмитентов в период с 10 марта по 22 декабря 2015 года между ООО "КИТ Финанс Трейд" и УК "Тринфико" в качестве доверительного управляющего средствами пенсионных накоплений МНПФ "Аквилон".

Сделки с облигациями между указанными лицами совершались в режиме основных торгов Московской биржи через профессиональных участников рынка ценных бумаг — АО "КИТ Финанс" и ЗАО "Тринфико" на основании анонимных и безадресных заявок. Установлено применение контрагентами в течение вышеуказанного периода устойчивой схемы согласованных действий, направленной на противоправный вывод средств из фонда, отмечают в ЦБ.

Так, в ходе реализации схемы совершались операции по покупке и обратной продаже облигаций, в результате которых компания "КИТ Финанс Трейд" систематически зарабатывала на разнице цен за счет совершения управляющей компанией убыточных для фонда сделок.

Как уточняется, операции с облигациями 13 эмитентов, вызвавшие существенные отклонения цены и объема торгов, по закону "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком" относятся к манипулированию рынком .

Общая сумма дохода компании "КИТ Финанс Трейд" от совершения указанных операций с УК "Тринфико" составила, по расчетам Банка России, не менее 57 млн рублей , в том числе более 6 млн рублей дохода было получено от операций, которые квалифицируются как манипулирование рынком. За счет систематической продажи облигаций дешевле цены приобретения фонду могли быть причинены убытки в сопоставимом размере.

В ЦБ обращают внимание на то, что торговое поведение УК "Тринфико" в процессе управления средствами фонда при совершении сделок с иными контрагентами отличалось от описанных операций с "КИТ Финанс Трейд" (отсутствовали действия по схеме). В итоге за тот же период управления фондом общий финансовый результат сделок с иными контрагентами, кроме "КИТ Финанс Трейд", был положительным.

По информации Банка России, операции с облигациями, являвшиеся предметом проверки, совершались начальником управления брокерских операций АО "КИТ Финанс" Вадимом Дорофеевым и сотрудником данного управления по указанию Дорофеева. Полномочия названных работников брокерской компании по совершению операций от имени "КИТ Финанс Трейд" были оформлены доверенностями.

Со стороны УК "Тринфико" поручения по совершению сделок с облигациями за счет средств пенсионных накоплений фонда подавались Фаритом Закировым, занимавшим должность начальника отдела управления средствами пенсионных накоплений, активами ПИФ и НПФ управляющей компания "Тринфико" и одновременно начальником отдела продаж (брокерское обслуживание) ЗАО "Тринфико".

Закиров также являлся в течение вышеупомянутого периода председателем инвестиционного комитета УК "Тринфико". Данный орган в указанное время по предложениям Закирова принимал решения о снижении доли облигаций в портфеле фонда и установлении лимитов "стоп-лосс" по облигациям в составе фонда. Контроль ограничений и закрытие позиций при этом были возложены на самого Закирова, который совершал убыточные для фонда сделки с облигациями.

В отношении Закирова и Дорофеева Банком России принято решение об аннулировании квалификационных аттестатов специалистов финансового рынка. Дополнительно ЦБ проводит оценку деятельности АО "Управляющая компания "Тринфико" .

Материалы проверки направлены в правоохранительные органы.