В ЦБ направлены предложения по тестированию брокерами неквалифицированных инвесторов

Национальная ассоциация участников фондового рынка совместно с Национальной фондовой ассоциацией направили в Банк России предложения о внесении изменений в базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц — получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка.

Данные предложения касаются совершенствования процедуры тестирования неквалифицированных инвесторов перед покупкой сложных финансовых инструментов, сообщила пресс-служба НАУФОР.

Изменения в стандарт предполагают увеличение с четырех до восьми количества тестовых вопросов для каждой категории финансовых инструментов, а также дополнение новыми перечня видов сложных инструментов, в отношении которых требуется тестирование:

сделками по приобретению паев/акций ETF, допущенных к организованным торгам при отсутствии договора организатора торговли с лицом, обязанным по ним; сделками по приобретению конвертируемых облигаций; сделками по приобретению облигаций российских эмитентов, соответствующих требованиям к кредитным рейтингам, но не соответствующих требованиям к применимому праву; сделками по приобретению облигаций иностранных эмитентов, соответствующих требованиям к кредитным рейтингам, но не соответствующих требованиям к приемлемой юрисдикции эмитента.

Срок вступления в силу новой редакции базового стандарта с учетом вышеуказанных изменений предлагается установить с 1 июля 2022 года.