ЦБ ввел новый порядок проверок по инсайду и манипулированию рынком

Теперь проверки, которые Банк России проводит в целях выявления и пресечения злоупотреблений на торгах в форме использования инсайдерской информации и манипулирования рынком, будут проводиться в срок не более восьми месяцев. В отдельных случаях, с учетом сложности проверки и объема проверяемой информации, проверка может быть продлена не более чем на два месяца. Новые правила прописаны в инструкции ЦБ №167-И, вступившей в силу с 19 сентября.

Проверка может быть приостановлена в том случае, если Центробанк ожидает информацию от иностранных регуляторов финансовых рынков и международных банков, а также в случае, если сталкивается с противодействием. Срок приостановки не может превышать шесть месяцев и не может быть продлен более чем на три месяца.

Начальник главного управления ЦБ РФ по противодействию недобросовестным практикам на открытом рынке Валерий Лях объяснил на встрече с журналистами, что ограничение проверки 8–10 месяцами связано с нормами Кодекса об административных нарушениях, согласно которым привлечь недобросовестного игрока к штрафу возможно лишь в течение одного года после совершения правонарушения. Другие виды наказания, такие как лишение лицензии и квалификационного аттестата, имеют более длинный срок давности, однако Банк России стремится, чтобы нарушители несли не только репутационную, но и материальную ответственность за свои действия, подчеркнул Валерий Лях.

Инструкция ЦБ также прописывает процедуру запроса информации и опроса лиц, которые могут располагать необходимой информацией.