СМИ: ЦБ мог отозвать лицензию у RMG из-за зеркальных сделок Deutsche Bank

Одна из старейших в России брокерских компаний - Rye, Man and Gor Securities (RMG; основана в 1994 году) на прошлой неделе лишилась лицензии. Возможно, RMG причастна к зеркальным сделкам с Deutsche Bank, пишут "Ведомости".

Согласно сообщению ЦБ, лицензия у RMG отозвана за проведение сомнительных операций и неоднократное в течение года нарушение антиотмывочного законодательства, а именно ст. 7, требующей должным образом идентифицировать клиентов. Клиенты компании должны до 22 апреля забрать средства и ценные бумаги.

Поводом для отзыва лицензии могла послужить связь RMG с зеркальными сделками российского офиса Deutsche Bank, говорят два человека, близкие к RMG. В России банк покупал в интересах клиентов деривативы за рубли, а через несколько секунд в Лондоне продавал их за доллары. Операции проводились с 2012 года на внебиржевом рынке, по данным Bloomberg, сумма таких операций может достигать 10 млрд, а некоторые из них могли проводиться в интересах Аркадия и Бориса Ротенбергов (их представитель это опровергал). В середине сентября Deutsche Bank решил свернуть часть бизнеса корпоративных банковских услуг и ценных бумаг в России, объяснив это пересмотром географии присутствия. Представитель Deutsche отрицал, что это может быть связано с сомнительными сделками московского офиса.

Для владельца компании Андрея Горбатова отзыв лицензии стал неожиданностью. "Мы действительно торговали с Deutsche Bank - это был один из наших основных контрагентов, так же как и еще порядка 20 инвестбанков, но никаких зеркальных сделок мы не видели, так как у нас жесткий комплайенс", - утверждает Горбатов. По его словам, RMG специализировалась на бумагах второго эшелона и для некоторых контрагентов делала не очень доходные с точки зрения комиссии, но большие по объему, операции с "голубыми фишками".

Горбатов сообщил, что RMG покупала у Deutsche Bank акции для своих контрагентов (около 100 компаний и физических лиц) и по поручениям своих клиентов, так как Deutsche Bank предлагал конкурентоспособные цены на большие объемы бумаг: "ЦБ видел эти операции".

По словам Горбатова, RMG намерена судиться с ЦБ: "Мы не понимаем, что произошло. В августе у нас была проверка ЦБ, но акта проверки мы не получили по сей день". По его словам, за полтора года RMG не получала никаких предписаний от ЦБ: была одна встреча с регулятором - он усомнился в капитале RMG, но Горбатов уверяет, что внес 1 млн евро. На 30 ноября капитал составлял 255 млн рублей, а прибыль за девять месяцев 2015 года - 405 млн рублей.