ЦБ выявил манипулирование рынками паев и облигаций, аннулировал лицензию вовлеченного НПФ

Банк России установил факт манипулирования рынками паев ЗПИФН "Родные просторы" под управлением ООО "УК "АК Барс Капитал" и облигаций ООО "Ротор" (4-03-36052-R), ООО "Жилстрой" (4-02-36238-R), ООО "СТП" (4-01-28061-R), совершенных на торгах ЗАО "ФБ ММВБ" в период с января 2013 года по апрель 2015-го следующими лицами: ООО "Ротор", ООО "Жилстрой", ООО "АВК", ООО "Пермьтрансмеханизация", ООО "ТСК-1", ООО "Рентэк", ПАО "Промактив", а также Романовой П. В. и Ивановым Н. А. Соответствующее сообщение опубликовала пресс-служба регулятора.

В рамках проверки было установлено, что все вышеперечисленные организации, а также АО "НПФ "Стратегия" связаны между собой и входят в одну группу юридических лиц — в группу компаний "Стратегия", контролируемую несколькими физическими лицами (конечными владельцами долей/акций данных организаций). Физлица, участвовавшие в торгах указанными паями и облигациями и занимающие разные должности в организациях группы компаний "Стратегия", состоят между собой либо в родственных, либо в профессиональных связях, уточняют в ЦБ.

"Характер и механизм выставления заявок на совершение сделок с паями и облигациями на бирже (зачастую идентичность ценовых уровней и объема), одни и те же участники рынков паев и облигаций, способствование постепенному увеличению цены (особенно очевидно такая тенденция наблюдалась в конце 2013, 2014 финансовых годов) свидетельствуют о наличии предварительного соглашения между вышеназванными лицами", — пришел к выводу регулятор.

По мнению ЦБ, выявленные взаимосвязи данных лиц указывают, что одной из целей манипулирования рынками паев и облигаций являлось искусственное завышение стоимости активов, находящихся на балансе НПФ "Стратегия", создание видимости успешной деятельности фонда и прибыльности его вложений. "Такие действия свидетельствуют о намерении ввести в заблуждение инвесторов и регулятора относительно цены и ликвидности паев и облигаций для достижения НПФ "Стратегия" обязательных нормативов путем размещения управляющими компаниями средств пенсионных резервов и инвестирования средств пенсионных накоплений НПФ "Стратегия" в паи и облигации", — считают в Центробанке.

Там подчеркивают, что действия, совершенные ООО "Ротор", ООО "Жилстрой", ООО "АВК", ООО "ТСК-1", ООО "Пермьтрансмеханизация", ООО "Рентэк", ПАО "Промактив", а также Романовой П. В. и Ивановым Н. А. по предварительному соглашению и приведшие к существенным отклонениям цены, спроса и предложения паев, цены облигаций, квалифицируются законом как манипулирование рынком.

К лицам, принимавшим участие в манипулировании рынками паев и облигаций, применены меры, в том числе в соответствии с требованиями Кодекса РФ об административных правонарушениях.

В Банке России указывают, что в состав группы компаний "Стратегия" входят также ООО "УК "Фракталь" и ООО "УК "Магистраль", управляющие средствами пенсионных резервов и пенсионных накоплений НПФ "Стратегия". Действия управляющих компаний не всегда были обусловлены риск-ориентированным подходом к выбору торговой стратегии и объектов инвестирования, а также соблюдением истинных интересов вкладчиков и участников НПФ "Стратегия"; зачастую сделки заключались в отсутствие экономической целесообразности, отмечает регулятор.

"Представляется, что при осуществлении доверительного управления средствами АО "НПФ "Стратегия" указанные управляющие компании руководствовались преимущественно интересами группы компаний "Стратегия" и их выгодоприобретателей", — заключают в ЦБ.

Отдельно ЦБ в четверг сообщает об аннулировании лицензии на осуществление АО "НПФ "Стратегия" деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию. В качестве оснований для применения крайней меры указаны нарушение требований федерального закона от 7 мая 1998 года № 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" в части осуществления деятельности, не предусмотренной пунктом 1 статьи 2, а также неоднократное в течение года нарушение законодательных требований по распространению, предоставлению или раскрытию информации.

В связи с аннулированием лицензии в фонд назначена временная администрация.