ЦБ привлек к административной ответственности руководителя Проинвестбанка

Банк России привлек к административной ответственности руководителя (должностное лицо, выступающее единоличным исполнительным органом) Проинвестбанка. Сообщение об этом размещено в пятницу в разделе инсайдерской информации на сайте регулятора.

Речь идет о правонарушениях, предусмотренных ст. 15.27 Кодекса России об административных правонарушениях "Неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма". Уточняется, что должностное лицо Проинвестбанка привлечено к ответственности на основании первой и второй части этой статьи.

Часть 1 данной статьи формулируется как "Неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2—4 настоящей статьи".

Вторая часть статьи 15.27 — "Действия (бездействие), предусмотренные частью 1 настоящей статьи, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных частью 1.1 настоящей статьи".

В качестве меры наказания по первой части статьи регулятор избрал предупреждение, по второй — административный штраф. Для должностных лиц штраф, согласно части 2-й данной статьи, составляет от 30 тыс. до 50 тыс. рублей. Оба постановления вступили в законную силу.

Более подробно причины привлечения кредитных организаций и их руководства к административной ответственности ЦБ в своих сообщениях не раскрывает. Финучреждения могут направить комментарии на news@banki.ru, и они будут опубликованы в этой новости.