ЦБ разработает стандарты добросовестного поведения на финансовом рынке

Разработка унифицированных стандартов для организации внутреннего контроля финансовых компаний станет одной из ключевых тем круглого стола "Комплаенс — Профессиональные суждения", который состоится 1 июля в рамках XXV Международного финансового конгресса в Санкт-Петербурге. Представители Банка России, Московской биржи и Сбербанка намерены обсудить практики контроля добросовестного поведения на финансовом рынке.

Развитие практик комплаенс (соблюдения кодекса корпоративной этики, противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, регулирования конфликта интересов, соблюдения конфиденциальности информации, политики "китайских стен" и др.) стало одним из важнейших в деятельности регулятора в 2015 году, отмечается в пресс-релизе ЦБ.

"Выстраивание эффективных систем внутреннего контроля является необходимым элементом внедрения в практику российского законодательства регулирования, основанного не только на запретах конкретных видов недобросовестных практик поведения, но еще и выстраивающего принципы поведения на финансовом рынке", — говорит начальник главного управления противодействия недобросовестным практикам поведения на открытом рынке ЦБ Валерий Лях. По его словам, построение "заборов" из правил и норм показывает недобросовестным участникам четкие критерии поведения и позволяет им выстраивать новые схемы нарушений, формально не попадающих под существующие запреты.

В таких условиях регулирование остается "реактивным", реагирующим новыми запретами на существующие недобросовестные практики. "Итоговый результат имплементации в практику работы финансовых организации служб внутреннего контроля — это, конечно, создание препятствий в реализации преступных планов, заключающихся в отказе финансовой организации от проведения "сомнительной", "подозрительной" или непрозрачной операции", — добавил представитель ЦБ.

По его словам, одним из главных направлений в работе комплаенс-служб должно быть исключение вовлечения организации и ее работников в противоправную деятельность, в том числе инсайдерскую торговлю, манипулирование рынком, легализацию преступных доходов.

Кроме того, в последнее время актуальным является обеспечение достоверности и полноты представления в Банк России отчетности финансовых организаций.

Развитие института внутреннего контроля, в том числе практик комплаенса, по замыслу регулятора, поможет существенно увеличить прозрачность финансовых институтов страны. А это должно стать одним из важнейших условий привлекательности российского рынка для инвесторов — как внутренних, так и внешних, считают в ЦБ.